Sistema de negociação de investimento unitário (uit)

Sistema de comércio de confiança de investimento unitário (uit)
O UIT Trading System da CapeLogic é um sistema baseado na Web disponível em qualquer PC com um navegador e uma conexão de Internet / Intranet. O CapeLogic projetou o sistema para ser amigável, rápido e flexível.
Características do sistema de negociação.
Broker Workstation Trader Workstation Order Review and Release Gerenciamento de inventário Automated Confirme Breakpoint Pricing Roll-Over Process Processing Process Explosion Logic (Multi-Leg) Trades Encaminhamento direto de pedidos para patrocinadores Fix 4.4 Captura de pedidos e roteamento de conectividade automatizada para seu Backoffice.
Por 10 anos, o CapeLogic foi um avaliador de UITs. O CapeLogic calcula e distribui os NAV's para mais de 1000 Confianças diariamente. Se você é um patrocinador novo ou existente, nosso Serviço de Avaliação pode ajudá-lo a desenvolver e apoiar novas oportunidades de produtos.
Fideicomissos de obrigações municipais Fideicomissos de obrigações corporativas Fideicomissos garantidos hipotecários Fideicomissos de capital fiduciários em circulação Fideicomissos de ações preferenciais Fideicomissos estrangeiros Horários de tarifas de vendas flexíveis Capacidades de cobrança diferida Preços de ponto de interrupção Novo sistema de resgate do sistema de resgate (caso de cenários).
A CapeLogic fornece um serviço de cálculo de VN no qual avaliamos / avaliamos suas carteiras de forma diária e intra-dia. Podemos atender às necessidades diárias do NAV, quer você seja um Fundo Mútuo, um Fundo Hedge, um ETF ou simplesmente uma carteira de valores mobiliários.
&cópia de; CapeLogic Incorporated New Jersey, EUA Todos os Direitos Reservados.

Sistema de comércio de confiança de investimento unitário (uit)
A Sabrient fez parcerias com as Carteiras First Trust para várias séries de carteiras do Fundo de Investimento Unitário (UITs) e fundos negociados em bolsa (ETFs).
A Sabrient fornece o componente EQR para o processo de seleção de ações para o ETF First Trust Long / Short Equity.
O Processo UIT.
O processo de seleção UIT combina a metodologia de pesquisa tanto da Sabrient quanto do Gradient Analytics.
Para cada série UIT, uma estratégia quantitativa, específica de série, é desenvolvida pela equipe de pesquisa Sabrient, liderada pelo estrategista-chefe de mercado David Brown.
Um elemento crítico de todas as estratégias é o Sabrient / Gradient Earnings Quality Rank (EQR Rank), um fator de contabilidade forense proprietário que mede a agressividade das práticas contábeis de uma empresa.
As empresas do quintil inferior dos rankings do EQR são eliminadas da consideração. Isso nos ajuda a evitar o risco de empresas que possam estar exagerando o crescimento relatado.
Para cada portfólio da série, uma lista de candidatos fortes é compilada com base na estratégia quantitativa relevante. Então a equipe Sabrient, liderou David Brown, revisa qualitativamente a lista de ações para selecionar os candidatos finais.
O passo final no processo é uma revisão da equipe Gradient Analytics, liderada pelo diretor de pesquisa Nicholas Yee, CPA. Esta equipe protege ainda mais os candidatos que talvez não tenham sido eliminados pelo ranking do EQR, mas que, no entanto, demonstram riscos exclusivos relacionados à qualidade dos ganhos, governança corporativa ou insider trading.
Os candidatos finais são lançados para a First Trust para sua aprovação final.

Trust Unit Investment (UIT)
5. Regulamentos da indústria de valores mobiliários 6. Regras de conduta da FINRA 7. Questões de tributação 8. Planos de aposentadoria e de poupança da faculdade.
13. Contas de clientes.
Uma unidade de investimento de confiança, ou UIT, é uma empresa estabelecida sob contrato de contrato ou semelhante.
A administração da confiança é supervisionada por um administrador fiduciário. Os fideicomisos de investimento unitário vendem um número fixo de ações para os detentores de unidades, que recebem uma parcela proporcional do lucro líquido da confiança subjacente. O título UIT é resgatável e representa um interesse indiviso em uma carteira específica de títulos. Com um UIT fixo, o portfólio é meramente supervisionado, não gerenciado, pois permanece fixo para a vida da confiança. Em outras palavras, não há gerenciamento diário do portfólio. Com uma UIT não fixa no caso de um plano contratual, a UIT compra ações de fundos mútuos e detém as ações do fundo mtual em benefício dos investidores.
Certifique-se de conhecer as características distintivas de cada tipo de empresa de investimento! Você tem certeza de ver uma pergunta no exame que irá testar seu conhecimento sobre este assunto.
Uma empresa de certificados de montante nominal emite certificados de dívida a uma taxa de juros predeterminada.
Os titulares de certificados podem resgatar seus certificados por um valor fixo em uma data especificada, ou por um valor de resgate específico, antes do vencimento. Os certificados podem ser comprados em parcelas periódicas ou todas de uma vez com um pagamento fixo. As empresas de certificados de montante nominal são quase inexistentes hoje.
Sociedades de investimento de gestão.
O tipo de empresa de investimento mais comum é a empresa de investimento de gestão, que gerencia ativamente uma carteira de títulos para atingir seu objetivo de investimento. Existem dois tipos de empresas de investimento de gestão: fechado e aberto. As principais diferenças entre os dois se desdobram para onde os investidores compram e vendem suas ações - nos mercados primário ou secundário - eo tipo de títulos que vendem.
Empresas de investimento de fechamento: uma empresa de investimento fechada emite ações em uma oferta pública única. Não oferece ofertas contínuas de novas ações, nem canse suas ações como uma empresa de investimento aberta. Uma vez que as ações são emitidas, um investidor pode comprá-las no mercado aberto e vendê-las da mesma maneira. O valor de mercado das ações do fundo fechado será baseado na oferta e demanda, bem como outros valores mobiliários. Em vez de vender ao valor patrimonial líquido, as ações podem ser vendidas com um prêmio ou com desconto no valor patrimonial líquido.
O restante desta seção se concentrará principalmente em fundos mútuos, o que constituirá a maior parte do seu negócio de investimento futuro. Para uma rápida revisão dos fundamentos dos fundos de investimento, consulte o tutorial Fundamentos do fundo mútuo.
Tal como acontece com os tipos gerais de empresas de investimento, você também deve conhecer as características distintivas das empresas de investimento aberto e fechado e a diferença entre uma empresa de investimento fechada e uma UIT. Você tem certeza de ser testado para o exame.

Respostas rápidas.
Uma "confiança de investimento unitário", comumente referida como "UIT", é um dos três tipos básicos de empresas de investimento. Os outros dois tipos são fundos mútuos e fundos fechados.
Aqui estão algumas das características tradicionais e distintivas das UITs:
Um UIT tipicamente emite valores mobiliários (ou "unidades"), como um fundo mútuo, o que significa que a UIT recomprará as "unidades" de um investidor, a pedido do investidor, pelo valor patrimonial líquido aproximado (ou NAV). Alguns fundos negociados em bolsa (ETFs) são estruturados como UITs. De acordo com ordens de isenção da SEC, as ações de ETFs são apenas resgatáveis ​​em blocos muito grandes (blocos de 50.000 ações, por exemplo) e são negociadas em um mercado secundário.
Tenha em mente que apenas porque um UIT teve excelente desempenho no ano passado não significa necessariamente que ele irá duplicar esse desempenho. Por exemplo, as condições do mercado podem mudar, e a UIT vencedora deste ano pode ser o perdedor do próximo ano. Para entender os fatores que você deve considerar antes de investir em um fundo mútuo, leia Investimento em fundos mútuos: veja mais do que o desempenho passado de um fundo mútuo. Além disso, antes de investir em uma UIT, você deve ler atentamente todas as informações disponíveis da UIT, incluindo seu prospecto.
Os UITs são regulados principalmente sob a Lei de Sociedades de Investimento de 1940 e as regras adotadas ao abrigo dessa Lei, em particular a Seção 4 e a Seção 26.

Como mudar uma fidedignidade de investimento unitário.
Para comprar em uma confiança de investimento unitário, você deve trabalhar com um conselheiro de investimento licenciado.
Comstock Images / Comstock / Getty Images.
Mais artigos.
Uma vez que os fundos de investimento unitário são quase exclusivamente vendidos por consultores de investimento, o UIT que você possui foi recomendado com base no que você disse ao conselheiro. Se seus objetivos de investimento mudaram ou você simplesmente não está satisfeito com a UIT, a natureza desses produtos de investimento torna muito fácil mudar seu dinheiro para outro investimento.
Investimento de carteira fixa.
Os fundos de investimento unitário são uma forma de empresa de investimento formada e regida de acordo com as mesmas regras que os fundos de investimento e os fundos de câmbio. Com uma UIT, você está comprando em um portfólio selecionado profissionalmente que não vai mudar, e a confiança tem uma data de término quando os títulos serão vendidos e o produto será distribuído aos investidores. Existem UITs de ações e títulos, com fideicomissados ​​detentores de títulos isentos de impostos que compõem a maior parte do universo UIT.
Aguarde a data de rescisão.
Dependendo do termo da UIT que você possui, uma opção é aguardar o encerramento do crédito e reinvestir o produto em dinheiro. Os termos UIT variam de apenas um ano a mais de 20 anos. Para os fideicultores que possuem títulos, o termo dos títulos na UIT é selecionado para corresponder ao termo da confiança. No caso de um UIT de títulos, você pode esperar que se o valor atual caiu, ele será recuperado até a data de término quando os títulos estiverem em vencimento para os valores de face.
Os patrocinadores fornecem um mercado.
Se você precisa vender ações da UIT antes da rescisão, a empresa de serviços financeiros que juntou a confiança manterá um mercado para investidores que desejam vender suas unidades. As unidades lançadas para venda são compradas pelo valor patrimonial líquido atual calculado pela empresa patrocinadora. O valor patrimonial líquido funciona da mesma forma que o preço da ação calculado para fundos mútuos. Para vender suas unidades UIT, você precisa entrar em contato com o consultor financeiro que inicialmente vendeu a UIT. Você terá o dinheiro em alguns dias e, em seguida, pode investir o produto onde quiser.
Alternando entre UITs.
Quando um UIT termina, você geralmente pode rolar o produto para uma nova confiança com uma taxa de comissão reduzida. Se você quiser mudar UITs e você está perto da data de término, pode fazer sentido esperar até que sua UIT atual pague e roote o dinheiro para uma nova confiança do mesmo patrocinador. Você também pode fazer uma pausa se vender de uma UIT cedo e quiser investir em uma unidade de confiança diferente. Para ver se isso é possível, fale com o seu conselheiro de investimento e peça-lhe que pesquisa que tipos de ofertas estão disponíveis para mudar de um UIT para outro.
Referências (3)
Créditos fotográficos.
Comstock Images / Comstock / Getty Images.
Sobre o autor.
Tim Plaehn escreveu artigos e blogs financeiros, de investimento e de negociação desde 2007. Seu trabalho apareceu on-line na Seeking Alpha, Marketwatch e vários outros sites. Plaehn tem um diploma de bacharelado em matemática da Academia da Força Aérea dos EUA.
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